Por que razão os trusts precisam de um LEI:
Transparência Reforçada e Conformidade Regulatória
O sistema LEI aumenta a transparência no sistema financeiro global. Atribui aos trusts um identificador único, permitindo que os reguladores e os participantes no mercado rastreiem as transações financeiras de forma mais eficaz e compreendam as relações entre as entidades.Requisitos de Relato e Manutenção de Registos
Os LEI desempenham um papel vital no relato regulatório e na manutenção de registos. Os trusts, tal como outras entidades legais, realizam transações financeiras que exigem um relato preciso aos organismos reguladores. A utilização de um LEI garante consistência e precisão em várias jurisdições.Mitigação de Riscos Financeiros
O LEI reduz os riscos financeiros, oferecendo uma imagem clara das estruturas de propriedade e das atividades financeiras dos trusts. As instituições financeiras e os reguladores confiam nesta informação para uma avaliação e gestão de riscos eficazes.
Requisitos de LEI para trusts em diferentes mercados:
1. União Europeia (UE)
MiFID II e MiFIR:
De acordo com a Diretiva relativa aos Mercados de Instrumentos Financeiros (MiFID II) e o Regulamento relativo aos Mercados de Instrumentos Financeiros (MiFIR), os trusts que realizam transações financeiras na UE devem obter um LEI. Especificamente, isto inclui transações que envolvam títulos, derivados e outros instrumentos financeiros.
EMIR:
Da mesma forma, o Regulamento Europeu de Infraestruturas do Mercado (EMIR) exige que os trusts envolvidos na negociação de derivados reportem as suas transações aos repositórios de negociação. Por conseguinte, a obtenção e utilização de um LEI torna-se necessária para a conformidade.
2. Estados Unidos (EUA)
Lei Dodd-Frank:
Nos EUA, a Lei Dodd-Frank de Reforma de Wall Street e de Proteção do Consumidor exige que os trusts que participam em swaps e outras transações de derivados tenham um LEI. Consequentemente, a Comissão de Negociação de Contratos de Futuros de Mercadorias (CFTC) e a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) aplicam estes requisitos para garantir a conformidade.
FINRA:
Além disso, a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) exige que os corretores e negociantes reportem as transações que envolvem trusts utilizando um LEI. Este requisito enfatiza a importância da identificação padronizada para os trusts.
3. Resto do Mundo
Sistema LEI Global (GLEIS):
O Sistema Global de Identificação de Entidades Legais (GLEIS), que é gerido pela Fundação LEI Global (GLEIF), é utilizado por países de todo o mundo para padronizar a identificação de entidades legais, incluindo os trusts. Por exemplo, países como o Canadá, a Austrália e o Japão adotaram requisitos de LEI para transações financeiras que envolvem trusts.
Regulamentos Específicos de Cada País:
Além disso, muitos países têm os seus próprios regulamentos que exigem que os trusts obtenham um LEI para o relato financeiro e a conformidade regulatória. Por exemplo, o Gabinete do Superintendente das Instituições Financeiras do Canadá (OSFI) exige LEIs para trusts envolvidos em determinadas atividades financeiras.
Conclusão:
A necessidade de os trusts obterem um LEI decorre da ênfase do sistema financeiro global na transparência, no relato preciso e na gestão de riscos. Embora os requisitos específicos variem consoante a jurisdição, o objetivo principal é estabelecer um sistema padronizado. Este sistema melhora a capacidade dos reguladores e dos participantes no mercado para rastrear e compreender as atividades e relações financeiras dos trusts.
Como obter um número LEI para um trust?
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Considerações importantes
- Renovação: Os LEI precisam de ser renovados anualmente. A LEI System acompanha a data de renovação e segue o processo de renovação para evitar que o LEI se torne inativo.
- Informação Precisa: Certifique-se de que todas as informações fornecidas são precisas e estão atualizadas para evitar atrasos ou rejeições.
- Documentação: Prepare-se para apresentar documentação adicional, se solicitado pela LOU para fins de verificação.