Por que o estado do LEI é tão importante quanto o próprio LEI
O código LEI é usado para identificar exclusivamente as entidades legais no sistema financeiro global. No entanto, ter um LEI sozinho não fornece a imagem completa. Tão importante quanto é o estado do LEI, que indica se os dados vinculados ao LEI podem ser considerados atuais e fiáveis.
O estado do LEI não foi concebido para responder se uma transação específica é tecnicamente possível. O seu objetivo é fornecer um sinal transparente sobre a qualidade e verificação dos dados. Um LEI pode existir numa base de dados, mas o estado determina se representa um registo bem conservado e gerido profissionalmente.
Como os estados do LEI se formam e mudam ao longo do tempo
Os estados do LEI mais comuns encontrados na prática são aqueles que descrevem se os dados de referência da entidade estão atualizados. Estes estados aplicam-se a entidades legais que continuam a existir e concentram-se especificamente na manutenção de dados, em vez de alterações estruturais ou legais.
Os dois estados primários nesta categoria são EMITIDO e CADUCADO. Juntos, indicam se um registo LEI foi confirmado nos últimos 12 meses e se os seus dados podem ser considerados atuais.
EMITIDO – um LEI válido com dados confirmados
EMITIDO é o estado de registo oficial da GLEIF que indica que um LEI é válido e que os dados de referência da entidade foram verificados nos últimos 12 meses.
Um estado EMITIDO significa que o nome legal, os detalhes de registo, a forma legal, o endereço registado e, quando aplicável, as informações de propriedade correspondem a fontes autorizadas. Este estado fornece às contrapartes, instituições financeiras e reguladores a confiança de que o registo LEI reflete a situação atual da entidade.
Na prática, EMITIDO é o único estado que pode ser considerado um LEI totalmente compatível e “em boa ordem”.
CADUCADO – um aviso sobre a atualidade dos dados
Se um LEI não for renovado dentro de 12 meses, o seu estado muda para CADUCADO. Isto não significa que o LEI desaparece ou é automaticamente encerrado. Significa que os dados associados não foram confirmados como atuais.
CADUCADO é um estado de aviso. Sinaliza que a qualidade dos dados já não pode ser garantida e que terceiros não podem ter a certeza de que o registo LEI reflete a situação atual da entidade. CADUCADO não é uma alternativa a EMITIDO e não deve ser interpretado como “quase válido”.
Em alguns sistemas, um LEI CADUCADO ainda pode ser tecnicamente visível ou mesmo temporariamente aceite. Isto não altera o facto subjacente de que os dados não foram verificados. Um estado CADUCADO pode permanecer indefinidamente até que os dados sejam renovados ou até que a própria entidade legal deixe de existir.
RETIRADO – o LEI termina quando a entidade termina
RETIRADO não está relacionado com o tempo de renovação ou a idade dos dados. Reflete o fim do ciclo de vida da entidade legal.
Um LEI recebe o estado RETIRADO quando a entidade legal foi liquidada, dissolvida, removida do registo comercial ou fundida noutra entidade de forma a que deixe de existir como uma pessoa jurídica independente. Como um LEI não pode existir sem uma entidade legal, a validade do LEI termina necessariamente juntamente com a entidade.
RETIRADO é um estado final. Um LEI retirado não pode ser renovado, reativado ou devolvido a EMITIDO. Permanece apenas como um registo histórico.
Casos de exceção – ANULADO, DUPLICADO e FUNDIDO
Além dos estados LEI principais, os registos LEI podem apresentar estados que refletem cenários de exceção específicos. Estes estados explicam por que um LEI foi encerrado ou marcado como inutilizável e não estão relacionados com a renovação do LEI. Não podem ser resolvidos através de processos de renovação.
DUPLICADO – mais do que um LEI emitido para a mesma entidade
DUPLICADO indica que mais do que um LEI foi emitido por engano para a mesma entidade legal. Isto pode ocorrer devido a informações incompletas, aplicações paralelas através de diferentes fornecedores ou inconsistências de dados históricos.
Nesses casos, um LEI é designado como primário e permanece utilizável. Os outros registos LEI são marcados como DUPLICADOS e encerrados para utilização. Estes registos permanecem visíveis para rastreabilidade histórica, mas não podem ser renovados ou reativados.
ANULADO – registo cancelado pela organização emissora
ANULADO significa que um registo LEI foi cancelado pela organização emissora (LOU). Isto pode ocorrer devido a erros na aplicação, um requerente inelegível, autoridade incorreta ou outros problemas que justifiquem a invalidação do registo.
Um LEI ANULADO não é considerado válido e não pode ser restaurado através da renovação. O estado reflete uma correção ou cancelamento no processo de registo, em vez de uma falha na manutenção de dados.
FUNDIDO – entidade absorvida por outra entidade legal
FUNDIDO indica que a entidade legal foi fundida noutra entidade e já não existe como uma pessoa jurídica independente.
Como parte da alteração estrutural, o LEI é encerrado e marcado como FUNDIDO. As referências são mantidas no sistema LEI para preservar a clareza e rastreabilidade histórica. Este estado não está relacionado com a renovação e não pode ser revertido.
Estados do processo – PENDENTE_TRANSFERÊNCIA e PENDENTE_ARQUIVAMENTO
Alguns estados LEI são temporários e indicam que um processo está atualmente em curso. Estes estados não representam uma avaliação final da validade do LEI. Descrevem estados de transição enquanto uma ação específica está a ser processada no sistema LEI.
PENDENTE_TRANSFERÊNCIA – LEI em processo de transferência
PENDENTE_TRANSFERÊNCIA indica que o LEI está em processo de ser transferido de um fornecedor de serviços ou agente de registo para outro.
Isto normalmente ocorre quando uma entidade opta por gerir ou renovar o seu LEI através de um fornecedor diferente. O estado é temporário e existe apenas até que o processo de transferência seja concluído. Assim que a transferência é finalizada, o LEI retorna ao seu estado de registo apropriado.
PENDENTE_ARQUIVAMENTO – LEI em processo de ser arquivado
PENDENTE_ARQUIVAMENTO indica que um registo LEI está em processo de ser arquivado.
Este estado geralmente relaciona-se com situações em que o fim da entidade legal foi identificado, mas o processo de arquivamento ainda não foi totalmente concluído na base de dados. PENDENTE_ARQUIVAMENTO é um estado temporário e será substituído assim que o processo de arquivamento for concluído.
Nota de terminologia: ATIVO e EXPIRADO
Na comunicação quotidiana e em algumas interfaces de utilizador, os termos ATIVO e EXPIRADO são frequentemente usados ao referir-se aos estados LEI. Estes não são estados de registo oficiais da GLEIF.
ATIVO é comumente usado como um termo descritivo para EMITIDO, indicando um LEI válido com dados confirmados.
EXPIRADO é frequentemente usado como um termo simplificado para CADUCADO, indicando que os dados LEI não foram renovados dentro de 12 meses.
Estes termos existem fora da documentação formal da GLEIF para tornar o conceito mais acessível a não especialistas. No modelo de dados LEI oficial, correspondem a EMITIDO e CADUCADO e não representam estados de registo separados.
Por que o estado do LEI tem implicações práticas
Um LEI é frequentemente usado em vários processos organizacionais, incluindo integração de contas, diligência devida da contraparte, mapeamento da estrutura do grupo, avaliação de risco e reporte regulamentar. Por esta razão, não é suficiente que um LEI meramente exista.
EMITIDO sinaliza dados verificados e fiáveis. CADUCADO sinaliza dados não confirmados e pode acionar verificações adicionais, atrasos ou pedidos de esclarecimento. Estados do processo, como PENDENTE_TRANSFERÊNCIA ou PENDENTE_ARQUIVAMENTO, indicam que o registo está a mudar e que o seu estado final deve ser confirmado.
Para confirmar o estado LEI atual e os dados de referência, a base de dados LEI oficial da GLEIF pode ser consultada. Para uma visão geral mais amigável, as informações do estado LEI também podem ser verificadas usando a ferramenta de pesquisa do Sistema LEI.
Resumo
O estado do LEI é um indicador chave da qualidade e fiabilidade dos dados. EMITIDO confirma que os dados são atuais e verificados. CADUCADO avisa que os dados não foram confirmados e não devem ser tratados como uma alternativa aceitável a um LEI válido. RETIRADO reflete o fim da entidade legal e, com ele, o fim da validade do LEI.
Estados de exceção, como DUPLICADO, ANULADO e FUNDIDO, explicam por que um LEI foi encerrado, enquanto estados do processo como PENDENTE_TRANSFERÊNCIA e PENDENTE_ARQUIVAMENTO indicam transições temporárias.
Compreender estas distinções ajuda as organizações a interpretar corretamente as informações LEI e a manter uma abordagem transparente e profissional à identificação de entidades.